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北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施_蜘蛛资讯网

品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。上述行为违反了相关规定，北京证监局决定对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话的行政监管措施。责任编辑：刘万里 SF014

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股份有限公司在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。上述行为违反了相关规定，北京证监局决定对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话的行政监管措施。责任编辑：刘万里 SF014

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